Casas de Cambio: Designación oficial de cumplimiento, elaboración de manuales y declaraciones anuales ante la UIF – Perú y SBS

• Las empresas del sistema financiero y del sistema de seguros y las demás comprendidas en los artículos 16 y 17 de la Ley General del Sistema Financiero y del Sistema de Seguros y Orgánica de la Superintendencia de Banca y Seguros, Ley Nº 26702 y los corredores de seguros.
• Las empresas emisoras de tarjetas de crédito.
• Las cooperativas de ahorro y crédito.
• Las que se dedican a la compraventa de divisas.
• Las que se dedican al servicio postal de remesa y/o giro postal.
• Las empresas de préstamos y/o empeño.
• Los administradores de bienes, empresas y consorcios.
• Las sociedades agentes de bolsa, las sociedades agentes de productos y las sociedades intermediarias de valores.
• Las sociedades administradoras de fondos mutuos, fondos de inversión y fondos colectivos.
• La Bolsa de Valores, otros mecanismos centralizados de negociación e instituciones de compensación y liquidación de valores.
• La Bolsa de Productos.
• Las que se dedican a la compra y venta de vehículos, embarcaciones y aeronaves.
• Las que se dedican a la actividad de la construcción y/o la actividad inmobiliaria.
• Los agentes inmobiliarios.
• Las que se dedican a la explotación de juegos de casinos y/o máquinas tragamonedas, y/o juegos a distancia utilizando el internet o cualquier otro medio de comunicación, de acuerdo con la normativa sobre la materia.
• Las que se dedican a la explotación de apuestas deportivas a distancia utilizando el internet o cualquier otro medio de comunicación, de acuerdo con la normativa sobre la materia.
• Las que se dedican a la explotación de juegos de lotería y similares.
• Los hipódromos y sus agencias.
• Los agentes de aduana.
• Los notarios.
• Las empresas mineras.
• Las que se dedican al comercio de joyas, metales y piedras preciosas, monedas, objetos de arte y sellos postales.
• Los laboratorios y empresas que producen y/o comercializan insumos químicos y bienes fiscalizados.
• Las empresas que distribuyen, transportan y/o comercializan insumos químicos que pueden ser utilizados en la minería ilegal, bajo control y fiscalización de la SUNAT.
• Las que se dedican a la comercialización de las maquinarias y equipos que se encuentran comprendidos en las Subpartidas nacionales N° 84.29, N° 85.02 y N° 87.01 de la Clasificación Arancelaria Nacional.
• Las que se dedican a la compraventa o importaciones de armas y municiones.
• Las que se dedican a la fabricación y/o la comercialización de materiales explosivos.
• Las sociedades administradoras, conforme al Decreto de Urgencia que regula el financiamiento participativo financiero.
• Los abogados y contadores públicos colegiados, que de manera independiente, y las personas jurídicas, cuyo objeto social es la prestación de servicios jurídicos, legales y/o contables, que realizan o se disponen a realizar en nombre de su cliente o por cuenta de este, de manera habitual, las siguientes actividades (Compra y venta de bienes inmuebles, Administración del dinero, valores, cuentas del sistema financiero u otros activos, Organización de aportaciones para la creación, operación o administración de personas jurídicas, Creación, administración y/o reorganización de personas jurídicas u otras estructuras jurídicas, Compra y venta de acciones o participaciones sociales de personas jurídicas)

Así como otras empresas incluidas en el Sistema Acotado de Prevención de Lavado de Activos y del Financiamiento del Terrorismo – SPLAFT Acotado

3. Requisitos para ser Oficial de Cumplimiento para empresa de casas de cambio en el Perú